香港证监会SFC 149号牌RO人员要求介绍，Hong Kong Securities and Futures Commission SFC 149 licen

香港证监会SFC 149号牌RO人员要求介绍

关于香港证监会（SFC）第1号、4号、9号牌照的负责人员（Responsible Officer，RO）要求及需通过的考试（LE），由仁港永胜唐生讲解：

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一、RO的基本要求（适用于所有持牌类别）

1.RO定义

负责人员（RO）是持牌公司的核心管理人员之一，需对其申请类别下的持牌活动承担主要管理责任，并对香港证监会直接负责。

2.基本要求（通用于1号、4号、9号）

二、RO需通过的考试科目（LE）

由香港证券及投资学会（HKSI Institute）主办的Licensing Examination（LE）是SFC规定的法定从业资格考试，RO必须根据所申请类别，通过指定科目：

Paper 1：证券及期货条例、监管制度与操守（所有类别必须）

Paper 7：证券交易知识（适用于第1号、第4号）

Paper 8：证券分析及产品知识（适用于第1号、第4号，替代Paper 7）

Paper 9：资产管理业务知识（适用于第9号）

✅备考建议：

• Paper 1为所有牌照共同必考，建议优先准备。

• Paper 7 和 8 任选其一通过即可满足第1号和第4号牌。

• 第9号需单独准备Paper 9，内容偏基金管理、投资组合、估值、风控等。

三、RO配置要求（按SFC规定）

一个RO可以同时负责多个类别（如1+4+9），前提是需符合全部类别的要求及通过全部对应LE科目。

四、虚拟资产相关RO附加要求（9号牌扩展）

若第9号牌涉及虚拟资产基金管理、STO、加密资产ETF等业务，RO除了需具备传统基金管理经验，还应：

• 理解虚拟资产技术特性

• 具备区块链/加密交易平台/冷钱包托管等相关知识

• 接受额外SFC问卷审查与技术面谈

五、RO考证流程建议

1. 登录HKSI官网注册考试：https://www.hksi.org

2. 报名Paper 1 + 对应业务Paper（如7/8/9）

3. 考试通过后，提交RO个人资料及申报表格（Form 4）

4. 配合SFC尽调、背景调查、补件回应

5. 获得RO核准函，正式成为持牌RO

六、常见问题（FAQ）

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