全球合规咨询与监管服务详解

全球合规咨询与监管服务详解

一、亚洲合规咨询

概述

作为亚太地区领先的独立监管合规咨询公司，我们专注于为金融机构、企业及投资管理公司提供定制化的合规支持。公司汇聚了超过100名经验丰富的监管合规专家，熟悉香港、新加坡等主要金融市场的法律法规。我们致力于帮助客户在复杂的合规环境中减少风险、提高效率，确保满足区域监管要求。

服务详情

1. 许可证申请服务

   • 香港市场：协助企业申请香港金融管理局（HKMA）、证券及期货事务监察委员会（SFC）、保险管理局（IA）及海关相关许可证。
   • 新加坡市场：支持新加坡金融管理局（MAS）的监管许可申请，包括资本市场服务牌照（CMS）和支付服务许可证（PS）。
   • 其他亚太地区：涵盖马来西亚、澳大利亚、日本等市场的金融牌照申请服务。

2. AML/KYC 尽职调查

   • 制裁名单筛查：利用先进的技术检测企业或个人是否涉及制裁名单。
   • PEP筛查：识别政治敏感人物，降低潜在合规风险。
   • 风险评估与报告：提供全面的风险分析与AML审计服务，并协助撰写可疑交易报告（STR）。

3. 模拟检查与合规健康检查

   • 通过业务流程演练、运营审查等方式发现潜在弱点，为企业提供切实可行的改进建议。

4. 合规政策与程序制定

   • 为企业量身定制符合反洗钱（AML）和反恐融资（CFT）要求的政策及操作程序。
   • 集团政策差距分析：确保跨国公司在全球范围内的政策能够与各地监管要求一致。

5. 合规培训

   • 定期组织线上和线下培训课程，涵盖员工、负责人员及高管的专业培训，符合SFC及MAS的要求。

6. 内部审计与合规评估

   • 审查合规结构与监控计划，协助客户优化治理框架。

7. 金融科技与监管科技支持

   • 提供数据合规审查及社交媒体政策制定，协助金融科技公司应对合规挑战。

8. 定制化持续支持

   • 提供长期合规服务，包括合规日历、政策维护、财务资源计算支持等。

技术支持

通过我们的MaxComply 和 Sanction Check 专有软件，客户可以更高效地管理风险、优化操作流程并提升合规质量。

二、英国合规咨询

概述

我们的英国监管合规团队由30多名经验丰富的专业顾问组成，他们深谙英国金融行为监管局（FCA）及欧盟法规要求，包括《另类投资基金经理指令》（AIFMD）和《可持续金融披露条例》（SFDR）。我们专注于为所有受FCA监管的公司提供全方位的合规服务，帮助企业降低合规风险，优化运营。

服务详情

1. FCA授权与许可变更

   • 协助申请FCA授权（如投资管理牌照、支付服务牌照）。
   • 支持企业变更许可范围或开展新业务的相关申请。

2. 合规文件与政策制定

   • 提供定制化的合规手册、反洗钱政策及程序。
   • 帮助企业制定冲突管理、投资者适当性评估等关键政策文件。

3. 持续合规支持

   • 定期合规监控：通过合规监控计划与风险地图，持续跟踪并评估企业的合规状态。
   • 法规更新：为企业提供最新的FCA及欧盟监管更新。

4. AML/KYC服务

   • 为企业提供尽职调查支持，确保客户及投资者的身份验证符合监管要求。

5. 项目式支持

   • 模拟监管检查、合规性健康检查、法规实施支持（如ESG合规项目）。

6. 指定代表（AR）服务

   • 快速授权通道：通过我们的指定代表平台，帮助企业绕过复杂的FCA授权流程，快速进入市场。

三、美国合规性咨询

概述

我们为美国市场的投资管理公司和金融机构提供全面的合规解决方案。无论是初次注册的企业，还是已受监管的机构，我们的专业团队能够帮助客户满足SEC、NFA、CFTC和FINRA等监管机构的要求，制定合规计划并提供持续支持。

服务详情

1. 注册与许可

   • 投资顾问注册（IA）。
   • 经纪人交易注册（BD）。
   • 商品期货交易委员会（CFTC）注册及国家期货协会（NFA）会员资格申请。

2. 合规计划管理

   • 年度合规审查：按SEC要求进行全面审查，确保符合《顾问法》和《投资公司法》。
   • 季度审查与测试：识别潜在的违规风险并及时调整策略。

3. 政策与程序制定

   • 针对合规需求定制伦理规范、冲突政策及其他合规文件。

4. 模拟监管检查与差距分析

   • 提供模拟考试和差距分析服务，帮助企业为实际审查做好准备。

5. 技术支持

   • 通过gVue合规管理软件，企业可以自动化处理道德规范、反洗钱及其他日常合规任务。

6. 持续支持

   • 营销材料审查、广告合规性审核、电子通信监控等服务。

四、关于仁港永胜

公司概述

仁港永胜是一家致力于全球监管合规服务的专业公司。我们的服务覆盖英国、美国及亚洲主要市场，凭借深厚的行业知识及强大的技术支持，帮助客户在复杂的国际监管环境中平稳运营。

核心优势

1. 全球布局

   • 覆盖亚太、欧洲及美洲市场，拥有深厚的本地化监管知识。

2. 技术赋能

   • 通过MaxComply 和 gVue 等软件平台，提供自动化和高效的合规管理解决方案。

3. 灵活定制服务

   • 从许可证申请到日常运营合规，我们提供高度灵活且定制化的支持服务。

4. 指定代表（AR）服务

   • 为企业提供快速授权通道，帮助其迅速进入受监管市场。

联系我们

• 官网：www.cnjrp.com
• 深圳/微信：15920002080
• 香港：852-92984213

仁港永胜期待成为您合规道路上的长期合作伙伴，为您提供值得信赖的专业支持！