香港证监会SFC受规管牌照1、4、9大牌 持有客户资产、提供孖展业务 + 1号牌后申请交易席位方案介绍 本文由仁港永胜（香港）有限公司拟定，并由唐上永（唐生）业务经理提供专业讲解。 一、唐生先讲结论 香港某上市公司（这里称呼为“A公司”）如计划在香港搭建证券及资产管理平台，业务包括： 证券经纪交易； 证券投资咨询...

立陶宛 CASP 牌照有效期及续牌要求说明 ——原 VASP 升级 CASP 后，牌照多久有效？是否需要续牌？ 本文由仁港永胜（香港）有限公司拟定，并由唐上永（唐生）业务经理提供专业讲解。 一、唐生先讲结论：立陶宛 CASP 牌照原则上不是“几年一续”的牌照 客户经常会问： “立陶宛 CASP 牌照申请成功后，有效...

香港黄金交易所牌照（原：香港金银业贸易场）普通会籍及注册铸造商情况详细介绍 ——会议讲解文件 / 客户沟通交付版 讲解人：仁港永胜唐生 本文由仁港永胜（香港）有限公司拟定，并由唐上永（唐生）业务经理提供专业讲解。 一、会议讲解目的 本次会议主要围绕香港黄金交易所牌照，即原香港金银业贸易场会籍，向客户说明以下...

答案：可以有。香港公司可以设“总经理、常务副总经理、副总经理、财务总监、合规负责人、业务经理”等职务，但要区分两类： 一、香港公司的“法定职位”与“内部职位”不同 香港有限公司的核心法定架构通常是： 类别 是否法定 是否需要向公司注册处备案 股东 / 成员 是 是 董事 Director 是 是 公司秘书 Company Secre...

美国投顾牌照（RIA）正式注册投资顾问与 ERA 豁免报告投资顾问两种方式的主要差异介绍 ——申请条件、流程、时间及费用对比说明 本文由 仁港永胜（香港）有限公司 拟定，并由 唐上永（唐生）业务经理 提供专业讲解。 一、前言：为什么要区分 RIA 与 ERA？ 很多客户在规划美国投资顾问、资产管理、私募基金管理、家...

关于香港证监会9号牌（资产管理）合规系统建设的回复与服务方案 尊敬的客户，您好！ 恭喜贵公司成功申请到香港证监会（SFC）第9类（提供资产管理）受规管活动牌照。针对您关于“9号牌申请好后是否还需要建立合规系统、如何建立以及我们是否有相关服务”的疑问，以下由仁港永胜唐生为您做详细解答。 一、 获得9号牌后是否...

香港信托牌照能否进行资金管理？资金形式规限解析 本文由 仁港永胜（香港）有限公司 拟定，并由 唐上永（唐生） 业务经理 提供专业讲解，旨在为有意申请或收购香港信托相关牌照的客户，厘清「信托牌照」与「资金／资产管理」之间的法律边界，以及对现金、期权（期货／证券）、加密货币（虚拟资产）三类常见资金形式的具体...

问题：我想问一下新西兰券商可以给中国内地即国内的客户线上开户吗？ 我会按“两边监管”来看：一边是新西兰券商本身能否接收境外客户，另一边是中国内地客户被线上招揽、开户、交易是否触发内地监管红线。 唐生判断：新西兰券商原则上可以接收境外客户，但不等于可以面向中国内地客户“线上推广 + 线上开户 + 提供境外证券...

问题：加拿大MSB 续牌时候需要注意什么问题呢？需要提供什么材料呢？要准备哪些工作呢？ 仁港永胜的新客户您好，加拿大 MSB 续牌不是重新申请一张新牌，而是向 FINTRAC 续期注册资料。核心逻辑是：注册有效期为 2 年，必须在到期日前完成续期；续期时 FINTRAC 会核对公司资料、业务范围、负责人/实控人/合...

问题：请问香港海关A类牌，经营黄金珠宝店的话，能否收现金呢？是指一点现金都不能收，还是超过多少金额不能收呢？指单个客户多少限额不能收，还是总体营业额不能收呢？ 可以收，但A 类注册商不是“一点现金都不能收”；真正的红线是：A 类不能做“指明现金交易（specified cash transaction）”。而在香港 DPMS 制度...

以下资料由仁港永胜唐生拟定讲解： 会被查，而且不能按“多年都没人查”来理解。但从公开规则看，香港放债人牌照并没有一个官方公布的固定上门检查周期，不是说“每 6 个月一定查一次”或“每年必定上门一次”。更准确的理解是：年审续牌一定会被重新审视，平时则按投诉、异常、业务模式变化、广告宣传、第三方中介合作、A...

本文内容由仁港永胜唐生提供讲解。 唐生结论： 仅凭您目前已通过 HKSI Paper 1、2、6，再加上“10 年证券运营和合规经验”，暂时不能直接判断您一定符合香港证监会 RO（Responsible Officer）条件；而且就大多数常见牌照类型来看，单看考试组合，通常还是 不够的。 原因主要有四层： 一、RO 不是只看考试通过与否...

香港公司当然可以聘请非永居人士成为正式雇员。 像高才、优才这类，通常可以直接正式受雇； 像专才这类，也能聘请，但往往要看其是否已获批为你们公司工作，不能把“有香港身份证”直接等同于“可自由受雇”。 下面由仁港永胜唐生拟定讲解。 可以聘请。不是只有持香港永久居民身份证的人，才可以被公司正式聘用。 在香港，判...

香港物业租约（Tenancy Agreement / Lease）打厘印，这个要怎么操作呢？ 本文由 仁港永胜（香港）有限公司 拟定，并由 唐上永（唐生）业务经理 提供专业讲解。 很多客户在香港租办公室、商铺、仓库、写字楼单位，签完租约后才想起一个关键动作：这份租约要不要打厘印？怎么打？由谁去办？逾期会怎样？ 这个问题看似基础...

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迪拜 CMA 第五类牌照（Category 5 – 资本市场授权投资顾问许可证）牌照注册常见问题（FAQ），Dubai/UAE CMA Category 5 License – FAQ Deliverable (Deep) Q1–Q400

前述 仁港永胜唐生提醒有意申请圣文森特的意向客户，必须明确了解以下资讯：在圣文森特和格林纳丁斯（SVG），你可以注册 Business Company（BC）/LLC 等公司来做“外汇/CFD 经纪商”主体，但就“外汇、差价合约（CFD）经纪业务”而言，SVG FSA 并没有提供一个类似 FCA/ASIC/CySEC 那种的“...

《香港保险业监管局（IA）｜香港保险经纪公司牌照常见问题解答 FAQ》 香港保险经纪公司牌照注册常见问题（FAQ）Q1–Q400 Hong Kong Insurance Brokerage Firm Licensing – FAQ Deliverable Q1–Q400 拟定机构：仁港永胜（香港）有限公司 专业讲解：唐上永（唐生）丨业务经理丨合规与监管许可负责人 最...