香港有限合伙基金（LPF）的运营中，若投资者未达到合格投资者要求，香港证监会（SFC）的处罚对象主要与基金运营中负有直接合规责任的主体相关。根据香港《证券及期货条例》及《有限合伙基金条例》的规定，以下主体可能成为主要处罚对象： 1. 普通合伙人（GP） 职责与风险： GP作为LPF的管理核心，对基金的合规...

香港有限合伙基金（LPF）的运营涉及多个必需或关键的协作机构，这些机构在合规、审计、法律支持及资金管理等方面发挥核心作用。以下是对这些协作机构的详细介绍及每年所需的大致费用估算，由仁港永胜唐生讲解： 1. 审计机构 职责：必须委任符合资质的审计师对年度财务报表进行审计，确保财务合规性。审计师需独立于普通合...

香港有限合伙基金（LPF）的运营涉及多个必需或关键的协作机构，这些机构在合规、审计、行政支持及资金管理等方面发挥重要作用。以下是主要协作机构及其职责的详细介绍，由仁港永胜唐生讲解： 1. 审计机构 职责：LPF必须委任符合资质的审计师进行年度财务报表审计，确保财务透明度和合规性。审计师需独立于GP和投资经...

在尼日利亚经营公司需遵守当地的年度审计和税务申报规定，以下是关键要点解析，由仁港永胜唐生讲解： 一、年度审计要求 法律依据 根据《公司与联合事务法》（CAMA 2020），所有注册公司必须进行年度财务审计，豁免情况除外（如符合条件的小公司）。 豁免条件 小公司需满足以下两项标准（CAMA 2020第401条）： 年营业...

以下是一份针对香港期货公司的详细运营方案，结合行业实践与合规要求，涵盖市场定位、运营架构、客户拓展、风险管理等核心模块，确保可执行性与实用性，由仁港永胜唐生讲解： 香港期货公司运营方案设计（样式） 一、市场定位与战略目标 市场定位 全球化衍生品服务商：依托香港国际金融中心地位，提供涵盖港交所（HKEX）...

问题：请问波兰VASP（虚拟资产服务提供商）六月是否会升级呢？ 答：根据仁港永胜唐生提供的信息，波兰现有的VASP（虚拟资产服务提供商）牌照将在2025年6月30日面临关键的升级要求，具体信息如下，由仁港永胜唐生讲解： 1. 升级背景：欧盟MiCA法案的过渡期调整 欧盟《加密资产市场监管条例》（MiCA）已于2024...

根据仁港永胜唐生讲解，英国EMI（电子货币机构）持牌机构可开展的业务范围广泛，涵盖电子货币发行、支付服务、跨境金融等多项业务。以下是具体业务类型的综合梳理： 一、电子货币发行与管理 发行电子货币 EMI持牌机构可发行与法定货币挂钩的电子货币（非主权数字代币），用于支付、电子钱包、预付卡等服务。电子货币可存...

银行卡收单系统和钱包系统是金融支付领域的两大核心系统，分别服务于不同的支付场景和需求。以下是它们的核心用途和区别，由仁港永胜唐生讲解： 一、银行卡收单系统 用途： 银行卡收单系统主要用于处理 银行卡交易（如信用卡、借记卡），实现消费者刷卡或扫码支付后，资金从发卡行到商户账户的结算流程。 核心功能： 支付受...

许多银行对持有美国护照的客户设置开户限制，主要原因涉及国际税务合规、反洗钱法规以及银行自身的风险管理。以下是具体分析，由仁港永胜唐生讲解： 1. 美国税法（FATCA）的全球影响 FATCA法案的合规要求：美国《海外账户纳税法案》（FATCA）要求全球金融机构向美国税务局（IRS）报告美国公民和绿卡持有者...

问题：请问英国AEMI持牌电子货币机构，可以自己开户 接受用户存款吗？ 根据仁港永胜唐生关于英国AEMI的讲解，英国的AEMI（授权电子货币机构）持牌机构虽然可以开展多种支付和电子货币相关业务，但其业务范围与传统银行存在显著差异。以下是具体分析： 1. AEMI的定位与核心限制 无权接受存款并支付利息：AEM...

香港金银业贸易场（现已重新命名为香港黄金交易所） 网址: http://www.cgse.com.hk 香港金银业贸易场成立於1910年，当时称为金银业行，直至1918年正式定名为金银业贸易场至2024年12月31日，后于2025年1月1日正式改名香港黄金交易所（HKGX）运营。香港金银业贸易场是现时本地唯一可以进行黄金现货买卖的交易所。 香...

问题：For Type 1 regulated activity, the licensee shall not provide discretionary account services to clients，是什么意思呢？ 1. 核心含义 Type 1 regulated activity（第1类受规管活动）：通常指证券交易相关的活动（例如香港《证券及期货条例》下的第1类牌照），涵盖为客户买卖股票、债券等证券产品的服务。 ...

以下是《放债人条例》 Money Lenders Ordinance：申请放债人牌照浏览：放债人牌照(MLO)最新最全面的申请指南 《放债人条例》 Money Lenders Ordinance 本条例旨在对放债人及放债交易的管制和规管、放债人注册处处长的委任、以及经营放债人业务的人领牌事宜订定条文；为对付过高的贷款利率及敲诈性的贷款规定而提供...

LPF设立时是否需要提交9号牌或挂靠资料？设立股权投资LPF与证券投资LPF的区别？ 问题1：LPF设立时是否需要提交9号牌或挂靠资料？ 问题2：设立股权投资LPF与证券投资LPF有什么区别呢？ 根据香港现行法规及搜索结果，针对有限合伙基金（Limited Partnership Fund, LPF）的设立及牌照要求，以下为详细...

请问金钱服务经营者牌照（MSO）兑换汇款，顾客兑换及汇款是否有额度限制呢？ 无硬性额度限制，但需履行反洗钱义务 MSO持牌机构在提供货币兑换服务时，需根据《打击洗钱条例》对客户进行尽职审查（KYC），包括识别客户身份、确认资金来源等。对于大额交易（例如超过指定阈值），需提交可疑交易报告（STR）或大额...

问题：请问加拿大联邦公司查询，还有安省公司查询，是怎么操作呢？具体查询网址及查询流程。 在加拿大，你可以通过以下两个主要途径来查询联邦公司和安省公司的信息： 1. 加拿大联邦公司查询（Corporations Canada） 网址: Corporations Canada - Government of Canada 查询流程： 访问上述网站。 选择 "Search for...

问题：香港保险经纪公司续期怎么操作呢？详细流程介绍。 以下是关于香港保险经纪公司牌照续期的详细操作流程指南，由仁港永胜唐生讲解，基于香港保险业监管局（Insurance Authority, IA）的最新规定（截至2024年）： 一、续期基本要求 香港保险经纪公司牌照的有效期通常为 3年，续期需满足以下核心条件： 公司持续符合 ...

问题：申请香港MSO牌照,我们是2024年3月21提交的申请,2024年11月29号完成了所有笔试面试文件递交。大概多久可以下牌呢？在这期间，海关没有任何消息,请问这种情况我需要怎么去查询，或者还是继续等待呢？正常时间要多久呢？ 根据香港海关对MSO牌照的申请流程及最新政策，结合您提交申请的时间节点（2024年3月21日提交...

关于香港离异女士想跟内地男友登记结婚需要什么文件呢？ 问题：想咨询下，我系香港永久身份证但离婚很多年了现在想和内地男友结婚，在中国内地办理我需要什么证件？比如需要公证什么文件呢？多谢晒！ 根据您的情况（香港永久居民且离异多年，计划与内地男友在内地办理结婚登记），以下是您需要准备的证件及公证文件清单： 一...

问题：香港海关MSO牌照申请，有没有区分线上或线下的经营范围呢？ 根据香港海关对MSO牌照（金钱服务经营者牌照）的监管要求，牌照本身并不区分线上或线下业务范围，但申请条件和合规要求会根据业务模式的不同而有所调整。以下是具体分析： 1. 业务范围的适用性 MSO牌照的核心业务包括货币兑换服务和汇款服务，无论...