以下为您全面完善后的版本：《香港SFC虚拟资产交易平台牌照申请材料专区全面介绍（深度解释）完全指南》——适用于申请虚拟资产交易平台（VASP）+ SFC第1类 / 第7类受规管活动，由仁港永胜唐生撰写模版，内容结构严谨、颗粒度高、实操性强，特别适用于拟在港设立或规范化经营虚拟资产交易平台的申请主体。

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香港SFC虚拟资产交易平台牌照申请材料专区全面介绍

（适用于VASP + 第1/第7类牌照申请者，由仁港永胜唐生撰写模版）

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一、牌照申请表模板说明

适用牌照类别：

• 第1类：证券交易（Dealing in Securities）

• 第7类：提供自动化交易服务（Automated Trading Services, ATS）

• VASP注册：依据《打击洗黑钱条例》第5A条进行平台注册

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材料清单：

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示例说明模板（可个性化修改）：

公司名称：ABC Virtual Asset Exchange Limited
业务范围：本平台拟提供证券性质虚拟资产买卖撮合服务，所有交易撮合过程将仅限平台内进行，不设链上转出功能，符合SFC最新对ATS结构的技术监管要求。

客户资产安排：

• 冷钱包储备比例：98%

• 热钱包运行资金：控制在2%以内

• 签名机制：多签（Multisig）+ 安全通报响应机制（Incident Reporting Protocol）

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二、RO履职说明书范本

文档名称：《Responsible Officer Duties Statement》

版本：中英对照 | 格式：Word / PDF，由仁港永胜唐生撰写模版

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核心结构：

1. RO个人背景

   • 姓名、国籍、居港时长（建议实际居港 ≥ 180天/年）

   • 教育背景 + 金融或加密行业经验（建议 ≥ 3年）

2. 履职范围说明（举例）

   • 全权负责平台资产上线合规评估与审批

   • 参与制定与更新KYC/AML政策，并监督执行

   • 直接向SFC提交突发事件或重大变更报告

   • 协调与监管年度内部AML培训及系统外部审计

3. 值勤安排与记录

   • 每周驻场：≥ 2天

   • 远程值勤机制说明（如Zoom例会、VPN访问日志）

4. 责任声明

   • 由RO本人签署并由董事会联合盖章确认

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三、合规制度文档打包模板（目录结构）

✅共10大类核心制度文件，适用于申请材料准备、内部培训及合规稽查。

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合规文档清单一览表：

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建议文件打包结构：

/Compliance_Document_Pack/
├─ 01_AML_KYC_Policy.docx
├─ 02_Asset_Custody_Procedure.docx
├─ 03_System_Security_Manual.pdf
├─ 04_Risk_Control_Rules.docx
├─ 05_Organizational_Roles.pdf
├─ 06_Disclosure_Compliance_Guide.docx
├─ 07_Market_Surveillance_Rules.pdf
├─ 08_Complaint_Handling_Policy.docx
├─ 09_Training_Record_Template.xlsx
├─ 10_Service_Contracts_Sample.zip

四、成功平台案例分析报告（2025年最新版）

文档名称：《香港VASP平台成功申请案例研究报告》

格式：PDF+图解+PPT | 版本：2025年6月最新，由仁港永胜唐生撰写模版

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案例精选：

1. OSL Digital Securities（成功持牌）

   • 母公司为上市企业BC Group，系统100%内建

   • 强调RO职责与系统控制边界清晰化

   • 不可链上撮合原则全程贯彻，获得认可

2. HashKey Exchange

   • 同时持有第1类、第7类、第9类牌照

   • 每季度进行模拟灾备演练并汇报SFC

   • 冷钱包隔离+多级审批机制为关键亮点

3. HKbitEX（申请中）

   • 家族办公室控股架构，强调董事会审查机制

   • 建立多RO交叉互审制度，重视客户适当性评估模型

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报告目录（示例）：

第1章｜申请路径与审批时程
第2章｜核心系统设计与合规接口配置
第3章｜合规团队人员背景与配置方式
第4章｜虚拟资产托管及风险管理措施
第5章｜客户KYC/适当性评估机制演示
第6章｜平台优化建议（面向中型新申请者）
建议文件夹结构：

/Successful_VASP_Case_Studies/
├─ 01_OSL_Case_Analysis.pdf
├─ 02_HashKey_Structure_Insight.pdf
├─ 03_HKbitEX_Risk_Model.pdf
├─ 04_SFC_VASP_Comparison_Table.xlsx
├─ 05_Application_Timeline_Template.pptx

结语与获取方式

如您希望获取：

• 全套 Word + PDF + Excel可编辑模板；

• 公司专属版本定制撰写服务；

• SFC面谈预演材料、系统合规报告撰写；

• RO资格预审、团队搭建建议及申报支持；

欢迎联系仁港永胜：

官网：www.jrp-hk.com
手机：15920002080（深圳 / 微信同号）
香港：852-92984213（WhatsApp）

我们将协助您系统构建合规、专业的香港虚拟资产交易平台，全流程对接SFC审查标准，提升获批率，降低合规风险。

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