香港开放式基金型公司（OFC）详细申请注册指南

香港开放式基金型公司（OFC）详细申请注册指南

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1. 牌照介绍

开放式基金型公司（Open-ended Fund Company, OFC）是由香港证券及期货事务监察委员会（SFC）根据《证券及期货条例》和《开放式基金型公司规则》监管的一种基金结构。OFC可以按需求发行或赎回股份，适合公募基金或私募基金运作。

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2. 持牌情况

• 管理人牌照：OFC的资产需由持有SFC第9类（资产管理）牌照（Type 9牌照）的机构管理。管理人可以是香港本地持牌机构或获认可的海外资产管理公司。
• 托管人：OFC必须委任一家符合资质的托管人，负责资产托管。

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3. 申请优势

1. 税务优惠：符合条件的OFC可享受基金税务豁免。
2. 法律地位清晰：OFC具备独立法人资格，便于设立账户和执行合同。
3. 国际认可：作为香港证监会认可的基金结构，OFC受到全球投资者的信赖。
4. 灵活性高：基金可根据投资者需求灵活调整规模。

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4. 注册条件

1. 基金管理人：必须由持牌的Type 9资产管理公司担任；海外管理人需取得SFC认可。
2. 托管人：必须为香港认可的银行、受托公司或SFC持牌机构。
3. 投资目标：提供明确的投资目标和策略，遵循相关法规限制。
4. 最低资本要求：无固定要求，但管理人需具备满足基金运作的资本实力。

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5. 合规要求

1. 披露义务：
   • 提交基金章程、投资策略及风险披露；
   • 公募基金需提供详尽的招股说明书。
2. 反洗钱（AML）政策：
   • 制定并执行客户尽职调查（CDD）和交易监控机制。
3. 投资限制：
   • 公募基金需遵守《单位信托及互惠基金守则》（UT Code）；私募基金可更灵活。
4. 年度审计：
   • 委托合资格审计师对基金年度财务进行审查。

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6. 申请注册流程及所需时间

1. 准备阶段（3-6个月）：

   • 起草基金章程和法律文件；
   • 确定管理人和托管人；
   • 准备申请表格和披露材料。

2. 提交申请（1-2个月）：

   • 向SFC提交注册申请，包括基金章程、管理人和托管人资质证明。

3. 审批和注册（2-4个月）：

   • SFC审核材料并可能要求补充；
   • 获批后向公司注册处申请公司注册。

总时间：约6-12个月。

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7. 所需材料

1. 基金章程：包括基金投资目标、策略、赎回条款等；
2. 管理人文件：
   • Type 9牌照复印件或海外管理人资质证明；
   • 管理团队的资历说明。
3. 托管人文件：
   • 托管协议；
   • 托管人资质证明。
4. 申请表格：由SFC提供的OFC注册表格；
5. 投资披露文件：
   • 私募基金：私募说明书；
   • 公募基金：招股说明书和投资者权益披露。
6. 会计和审计计划：说明年度审计安排。

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8. 政府收费

1. SFC注册费用：
   • 公募OFC：约1250港元；
   • 私募OFC：约1250港元。
2. 年费：
   • 公募OFC：约1250港元；
   • 私募OFC：约1250港元。
3. 其他费用：
   • 法律顾问费、审计费和合规费用，通常在10万至50万港元之间，视基金规模和复杂性而定。

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9. 牌照有效期及年审

1. 有效期：OFC注册长期有效，无需续牌，但需按年度向SFC缴纳年费并提交报告。
2. 年审要求：
   • 每年提交经审计的财务报表和年度申报；
   • 公募基金需向投资者披露年度投资报告。

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10. 后续维护

1. 合规报告：
   • 定期向SFC提交基金运营报告；
   • 公募基金需定期更新招股说明书。
2. 基金管理维护：
   • 持续符合AML和KYC规定；
   • 确保托管人和管理人的合规运营。
3. 财务与审计：
   • 确保每年进行独立审计并及时提交结果。
4. 投资者沟通：
   • 提供透明的投资和收益分配信息。

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11. 注意问题

1. 基金管理人资格：
   • 管理人必须具备SFC Type 9牌照或获得认可的资质，未获牌的公司不能作为管理人。
2. 投资限制：
   • 公募OFC需符合《单位信托及互惠基金守则》，投资范围较私募OFC受限。
3. 成本控制：
   • 注册费用较低，但合规和管理维护成本较高，需提前规划预算。
4. 运营合规：
• 确保年度报告和披露按时提交，违反规定可能导致罚款或注销注册。

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12. 总结

香港OFC基金结构提供了灵活性和国际认可的优势，特别适合私募和公募基金的发展。通过合理规划、专业团队支持和持续合规，OFC基金可为投资者和管理人提供高效的运营平台。

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