SFC 9号牌及RO要求

问题：请问我在上海从事了8年投资行业工作 也有管理经验，是否可以豁免卷一和卷六的考试？直接申请香港证监会SFC RO呢？

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答复：在香港申请SFC 9号牌（虚拟资产交易平台牌照）负责人或持牌人（Responsible Officer, RO）时，是否可以豁免卷一和卷六的考试，主要取决于您的相关工作经验、资质和香港证监会（SFC）对您背景的审核。根据香港SFC的规定，若您在相关领域有足够的经验和管理能力，您可能会获得豁免考试，但具体的要求和豁免标准会有所不同。以下是详细信息，由仁港永胜唐生讲解：

一. SFC 9号牌及RO要求

SFC 9号牌适用于提供虚拟资产服务（如虚拟资产交易平台）的公司，RO是负责公司的运营和合规事务的关键人员。RO的职责包括：

• 确保公司遵守SFC的监管要求。
• 确保公司具备合适的内部控制、风险管理、合规程序等。

二. 关于豁免卷一（《证券及期货条例》知识）和卷六（《金融监管框架与合规要求》）的考试

香港证监会允许在某些情况下对具备一定经验和资质的申请人豁免相关的考试。根据SFC的规定，豁免的条件通常包括以下几个方面：

• 相关工作经验：如果您有丰富的投资行业工作经验，尤其是在金融、证券或虚拟资产领域的管理经验，并且已经担任过相关的高层管理职位，这可以作为申请豁免考试的依据。您在上海的8年投资行业工作经验，尤其是管理经验，有可能被香港证监会认定为符合豁免条件。

• 相关资格与认证：香港证监会通常要求RO具备相应的学历背景和专业资格。如果您持有金融领域的相关学位（如金融、投资、经济学等专业），或者通过其他认证（如CFA、FRM等）来证明您的专业能力，这也会增加豁免考试的可能性。

• 管理经验的证明：您在上海拥有管理经验的背景是一个强有力的证明，但您还需要提供相关的工作经历证明，尤其是涉及金融行业管理和合规职责的部分。

三. 申请SFC 9号牌RO豁免流程

如果您认为自己符合豁免条件，可以采取以下步骤：

1. 准备相关文件：

   • 提供您的完整履历（包括工作经历、职位说明、责任范围等）。
   • 提供您的学历证书、专业资格证明（如CFA、MBA等），以及任何其他金融领域的资质认证。
   • 提供在投资行业和管理岗位的具体经历与成就说明。

2. 向SFC申请豁免：

   • 提交正式的豁免申请，包括相关证明文件和您的资历描述。
   • SFC将根据您的经验和背景评估是否允许豁免。

3. 等待审核：

   • SFC将对您的背景进行审核，如果审核通过，您将获得豁免，直接被批准担任RO。

四. 注意事项

• SFC的审慎态度：虽然您在上海有8年投资行业经验，但香港证监会对豁免考试有严格的标准和审查程序，因此，您可能需要通过官方渠道与SFC沟通，确认您是否满足豁免条件。

• 证明材料的充分性：确保您提供的经历、管理经验、专业资格等材料充分且详细，这将直接影响豁免申请的结果。

• 持续教育要求：即便您获得豁免，也可能需要定期参加SFC认可的持续教育和合规培训，以确保您的合规能力和行业知识保持更新。

五. 申请豁免的流程与要求

在申请SFC 9号牌（虚拟资产交易平台牌照）负责人或持牌人（RO）时，如果您希望申请豁免卷一和卷六的考试，您可以通过以下途径向香港证监会（SFC）提交豁免申请。以下是详细的申请流程、提交渠道和联系方式。

1. 申请豁免的流程与要求

如前所述，申请豁免通常需要证明您在投资行业或相关金融领域的丰富工作经验和管理经验，并且需要提供相应的资格认证和专业背景材料。您可以通过以下步骤向香港证监会提出豁免申请：

2. 申请渠道与联系方式

2.1 在线提交申请

目前，香港证监会（SFC）没有直接的在线表单供豁免申请提交。然而，您可以通过以下方式提交申请：

• SFC官方网站：香港证券及期货事务监察委员会官网
  您可以通过SFC官网浏览相关的许可与申请要求，并获取豁免申请的相关信息。

• SFC 许可申请页面：SFC申请许可与豁免页面
  该页面提供了有关各类牌照的详细信息，包括如何申请豁免考试，您可以在这里找到需要提交的材料清单。

2.2 通过电邮提交申请

如果您已准备好相关文件并希望直接申请豁免，您可以通过电子邮件将申请材料提交至香港证监会。相关电邮地址为：

• 电邮地址：licensing@sfc.hk

请确保电子邮件中包含：

• 个人简历、学历证明、专业资格证书。
• 您在金融行业的工作经历和管理职责详细说明。
• 任何其他支持文件（如：过去的工作证明、管理职务说明等）。

2.3 通过邮寄提交申请

如果您更倾向于通过邮寄方式提交申请材料，您可以将所有相关文件邮寄至香港证监会的注册地址：

• 香港证监会注册地址：
  • 香港金钟道95号统一中心16楼
  • 地址：16/F, One Pacific Place, 95 Queensway, Hong Kong

在邮寄申请时，确保所有文件齐全且已签署，并在信封上注明“SFC 9号牌豁免申请”，以便审核人员快速识别。

3. 申请材料准备

在提交豁免申请时，确保准备以下材料：

• 个人简历：详细列出您在投资行业、管理岗位的经历，尤其是在相关金融领域的经验。
• 学历证明：例如金融、经济、投资等相关学科的学位证书。
• 专业资格认证：如CFA、FRM等金融相关的专业证书。
• 工作证明：证明您在投资行业中担任管理或关键岗位的证明信，最好由您的前雇主提供，详细描述您的职责和成就。
• 行业认证与培训证明：如果您曾参加过相关的行业培训或合规课程，也可以提供相关证书。

4. 申请审核与等待时间

• 审核时间：香港证监会审核豁免申请的时间通常需要3-6个月，具体时间取决于您的申请材料的完整性以及SFC的工作安排。
• 可能的补充材料：在审核过程中，SFC可能会要求您提供更多材料或补充说明。请确保在收到通知后及时回复。

5. 结果通知与后续步骤

• 豁免申请批准：如果您的申请获得批准，SFC将直接通知您，您将能够免除卷一和卷六的考试，并且直接成为SFC 9号牌的负责人或持牌人。
• 豁免申请未通过：如果SFC未批准您的豁免申请，您需要按照SFC的要求参加相关的考试，或者根据其指引进一步补充您的申请。

6. 其他注意事项

• 持续教育要求：即使获得豁免，您仍需遵守香港证监会的持续教育要求，定期参加SFC认可的培训，以确保您的知识和技能保持在最新状态。
• 经验和资格的匹配：香港证监会非常注重申请者的经验与资格是否符合行业标准，因此，确保所有申请材料都能清楚证明您的工作经验和管理能力。

提示：您可以通过SFC官网、电邮或邮寄三种方式提交SFC 9号牌负责人或持牌人豁免考试的申请。建议您准备详细的工作经验、管理职责、学位和资格证书等材料，并确保提交时符合SFC的要求。对于需要进一步帮助的部分，您可以通过电子邮件向SFC咨询具体事宜。

总结

根据您在上海的8年投资行业工作经验及管理经验，您有可能豁免SFC 9号牌RO的卷一和卷六考试，但需要向香港证监会提供详细的背景材料，证明您的经验和资格符合豁免标准。建议您咨询专业的法律或合规顾问，协助您准备相关申请材料，并与SFC进行正式沟通，确保豁免申请顺利进行。

如需进一步协助，包括申请、合规指导及后续维护服务，请随时联系仁港永胜 www.cnjrp.com 获取帮助，以确保业务合法合规！