关于申请印尼证券和承销商牌照问题

问题：关于申请印尼证券和承销商牌照问题
1、网上查阅资料，发现某些介绍有说印尼证券牌照需要运行一年后才给发正式的证券牌照，而承销商牌照是只有证券公司才能申请。所以想咨询核实，如一年试运行期间是否可以申请承销商牌照，还是必须得等正式证券牌照申请下来后，才可以申请承销商牌照。因为我们公司有项目着急做，如果是先申请证券牌照，再试运行，再申请承销商牌照，整体时间流程就太长了。
2、外资股东有限制的话，中国实控人要的当地股东一般找什么样背景的做股东，这个得公司自己找吗？还是有挂靠的呢？

3、我们公司目前核心是想做承销商业务，主要想如何能高效地完成承销商业务牌照的申请，还请您给一个大概的方案建议，谢谢！

答复：针对您的问题，以下是仁港永胜唐生关于印尼证券和承销商牌照申请的分析和建议：

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1. 试运行期间是否可以申请承销商牌照？

根据印尼金融服务管理局（OJK）的规定：

• 证券牌照（Broker Dealer License）是承销商牌照（Underwriter License）的前置条件，也就是说，只有获得证券牌照后才能申请承销商牌照。
• 试运行期（通常为一年）是印尼对新证券公司设立的一种监管要求，在试运行期间，公司需按照规定完成实际业务操作、合规报告和审计，以证明其运营能力和合规性。
• 在试运行期间，通常不允许申请承销商牌照，需等正式的证券牌照核准后，再进行承销商牌照的申请。

因此，从流程来看，您需要先申请证券牌照，完成试运行并获得正式证券牌照后，再申请承销商牌照。如果您的项目较为紧急，可以考虑以下优化方案：

优化建议：

1. 提前准备承销业务的合规和运营材料：在试运行阶段，同时准备承销商牌照的申请材料和内部运营架构，尽量缩短正式申请时的准备周期。
2. 与OJK协商特殊申请：尝试与OJK或当地相关机构沟通，争取特殊政策支持（例如，以试运行阶段的合规表现为依据，加快承销商牌照审批）。

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2. 外资股东限制及当地股东选择

印尼对外资公司设立证券公司有以下要求：

• 外资持股比例通常不得超过85%，需要至少15%的本地股东。
• 本地股东的背景通常需满足以下条件：
  • 有金融行业经验，具备证券投资相关背景；
  • 与监管机构（OJK）有良好关系，熟悉印尼证券市场的操作和规则；
  • 财务实力充足，能够在公司经营中提供支持。

股东选择方法：

1. 公司自行寻找合适的当地股东：

   • 可以与印尼本地的金融机构、资深投资者、或有相关资质的企业合作，确保对方能够提供业务资源支持。
   • 考虑通过专业中介机构或法律顾问协助寻找符合条件的股东。

2. 挂靠方式：

   • 某些情况下，有中介机构可以安排“挂靠”当地股东。这种方式虽然方便，但需要特别注意选择有信誉和资质的合作方，避免后续的法律和合规风险。

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3. 关于高效完成承销商牌照的申请方案

承销商牌照的申请较为复杂，以下是建议的优化流程：

申请承销商牌照的详细方案：

1. 前期准备（1-3个月）：

   • 注册证券公司：确保公司注册资本符合印尼OJK对证券公司和承销商的资本要求（通常为印尼盾500亿至1,000亿，约合300万至600万美元）。
   • 准备试运行方案：根据证券牌照要求，建立完整的合规运营体系，聘请有资质的本地人员担任关键岗位（如合规官、负责人员等）。
   • 收集所需材料：
     • 公司注册文件；
     • 主要股东的背景资料；
     • 公司治理和业务计划书；
     • 财务报表、资金证明等。

2. 试运行阶段（12个月）：

   • 开展模拟运营：按照证券业务的试运行要求，实际开展业务测试，并提交合规性报告。
   • 与监管机构沟通：定期向OJK提交运营报告，确保符合法规要求，为承销商牌照的申请打好基础。

3. 承销商牌照申请（3-6个月）：

   • 正式提交申请：在证券牌照转为正式牌照后，立即提交承销商牌照申请材料，包括：
     • 已获批准的证券牌照；
     • 承销业务计划书；
     • 内部控制和风险管理方案；
     • 核心团队资质证明；
     • 股东会决议。
   • 审核与审批：OJK通常会在3-6个月内完成审批，但需视具体业务复杂性而定。

4. 后续维护：

• 按规定定期提交合规报告，并确保核心人员与业务持续符合监管要求。

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4. 时间及整体建议

按照常规流程：

• 证券牌照申请及试运行：大约需12-15个月。
• 承销商牌照申请及审批：需3-6个月。
• 总周期：约15-18个月。

加速申请的可能方式：

1. 与经验丰富的中介机构合作，确保申请材料一次性通过审核；
2. 提前招聘有承销资质的本地团队成员，缩短后续审批的调整周期；
3. 同时开展试运行和承销业务筹备，争取申请后快速获批。

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结论

1. 承销商牌照的申请需在获得正式证券牌照后进行，试运行期间无法直接申请。
2. 当地股东可通过专业中介机构或法律顾问协助寻找，但需审慎选择，确保其背景和资质满足监管要求。
3. 如希望加速流程，可结合中介机构协助、合规方案筹备和内部架构优化等方式，尽量压缩时间。

如需进一步协助，包括申请、合规指导及后续维护服务，请随时联系仁港永胜 www.jrp-hk.com 手机:15920002080（深圳/微信同号） 852-92984083（Hongkong/WhatsApp）获取帮助，以确保业务合法合规！