问题：申请印尼证券和承销商牌照问题：试运行期间的这一年可以做哪些业务呢？必须得做好哪些工作呢？
答复：针对您的问题，以下是仁港永胜唐生给您的建议：根据印尼金融服务管理局（OJK）的规定，证券公司在试运行期间（通常为一年）可以开展部分证券业务，但需严格遵守监管要求，并做好合规和运营准备工作，以便在试运行期结束后顺利获得正式证券牌照。
试运行期间可以开展的业务
在试运行期间，证券公司可以开展以下业务活动：
1. 证券经纪业务（Brokerage）
为客户提供证券交易服务，包括股票、债券等金融产品的买卖。
提供投资咨询和证券交易执行服务。
2. 证券承销业务（Underwriting）的准备工作
虽然不能正式开展承销业务，但可以开始与潜在客户（如发行公司）建立联系，为未来承销业务做准备。
研究市场并制定承销业务的策略和计划。
3. 投资管理业务（Investment Management）
为客户提供投资组合管理服务，包括资产配置和投资建议。
4. 证券托管业务（Custodian Services）
提供证券托管服务，帮助客户保管和管理证券资产。
5. 研究和咨询服务
提供市场研究、行业分析和投资策略报告，帮助客户做出投资决策。
试运行期间必须做好的工作
在试运行期间，证券公司必须完成以下工作，以确保顺利通过OJK的评估并获得正式牌照：
1. 建立合规体系
制定并实施符合OJK要求的合规政策和程序。
确保公司运营符合印尼证券法规和OJK的监管要求。
2. 完善公司治理结构
建立清晰的组织架构，明确董事会、管理层和各部门的职责。
确保董事和高管通过OJK的“Fit and Proper Test”（资格和适当性测试）。
3. 提交定期报告
向OJK提交试运行期间的运营报告，包括财务报表、业务进展和合规情况。
定期进行内部审计，并向OJK提交审计报告。
4. 完成实际业务操作
在试运行期间开展实际的证券业务，以证明公司的运营能力。
确保业务操作符合OJK的规定，并记录所有交易和客户活动。
5. 建立风险管理体系
制定风险管理政策，识别、评估和控制业务中的潜在风险。
确保公司具备足够的资本和流动性，以应对市场波动和业务风险。
6. 客户管理和投资者保护
建立客户身份识别（KYC）和反洗钱（AML）程序，确保客户信息的合规性。
提供透明的服务和收费结构，保护投资者权益。
7. 员工培训
对员工进行合规和业务培训，确保其了解OJK的监管要求和公司政策。
特别是对从事证券交易、投资咨询和承销业务的员工进行专业培训。
8. 准备正式牌照申请材料
在试运行期结束前，准备好正式证券牌照的申请材料，包括：
试运行期间的业务报告；
财务报表和审计报告；
合规和风险管理报告；
公司治理结构文件。
试运行期后的评估
试运行期结束后，OJK会对公司进行综合评估，包括：
业务运营情况；
合规和风险管理能力；
公司治理结构；
财务状况和资本充足率。
如果评估通过，OJK将颁发正式证券牌照，之后公司可以申请承销商牌照（Underwriter License）。
总结
在试运行期间，证券公司可以开展证券经纪、投资管理、托管等业务，但不能正式开展承销业务。同时，公司必须做好以下工作：
1. 建立合规和风险管理体系；
2. 完善公司治理结构；
3. 提交定期报告和审计报告；
4. 开展实际业务操作并记录；
5. 准备正式牌照申请材料。
通过试运行期的合规运营和准备工作，公司可以为正式牌照的申请奠定坚实基础。如需进一步协助，包括申请、合规指导及后续维护服务，请随时联系仁港永胜 www.jrp-hk.com 手机:15920002080（深圳/微信同号） 852-92984083（Hongkong/WhatsApp）获取帮助，以确保业务合法合规！
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