香港SFC虚拟资产交易平台牌照申请材料有哪些呢？

香港SFC虚拟资产交易平台牌照申请材料有哪些呢？

（适用于VASP + 第1/第7类牌照申请者，由仁港永胜唐生撰写模版）

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一、牌照申请表模板

适用牌照：

• 第1类（证券交易）

• 第7类（自动化交易服务）

• VASP 注册（虚拟资产服务提供者）

内容清单：

1. 《Form 1》申请持牌法团表格

2. 《Supplement Form 1A》业务范围与声明

3. 《Form 5》申请RO（负责人员）用表

4. 《Form 9》专用于虚拟资产平台业务说明

5. 《WINGS平台上传材料指引》附录

说明模板示例（摘要）

公司名称：ABC Virtual Asset Exchange Limited
业务范围：本公司拟从事证券性质虚拟资产交易，所有交易撮合于平台内完成，不设链上转出功能。客户资产将以98%冷钱包+2%热钱包分配，并使用多签名及事故通报机制保护资产安全。

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二、RO履职说明书（范本摘要）

文档名称：《Responsible Officer Duties Statement》
语言版本：中英对照
用途：向SFC证明负责人员具备履职能力、合规监督经验与实际参与管理能力

核心结构：

1. RO基本信息与背景简介

   • 姓名 / 国籍 / 居港情况

   • 过往金融业或虚拟资产经验（建议不少于3年）

2. RO具体职责说明（示例）

本人作为交易平台之合规负责人员，主要职责包括：
- 审阅与批准所有平台上线资产；
- 每月与CTO及CRO联合评估系统合规风险；
- 向SFC报告重大变更事项；
- 协调年度AML培训与外部审计。

1. 实际值勤记录安排

   • 每周驻场时长（建议 ≥ 2天）

   • 远程控制或审批机制说明

2. 签署声明：
   由RO本人及董事会联合签署并盖章

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三、合规制度文档打包下载（目录结构）

共计10类文档，可配合申请、内部培训或应对审计使用：

建议结构：以 Word + PDF 版本打包命名，并按如下目录：

/Compliance_Document_Pack/
├─ AML_KYC_Policy.docx
├─ Asset_Custody_Procedure.docx
├─ System_Security_Manual.pdf
├─ Risk_Control_Rules.docx
├─ Organizational_Roles.pdf
├─ Disclosure_Compliance_Guide.docx
├─ Market_Surveillance_Rules.pdf
├─ Complaint_Handling_Policy.docx
├─ Training_Record_Template.xlsx
├─ Service_Contracts_Sample.zip

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四、成功平台案例分析报告（概览）

文档名称：《香港VASP平台成功申请案例研究报告》
格式：PDF + 图解版
版本：2025年6月最新版

精选案例分析内容摘要：

1. OSL Digital Securities（已获牌照）

• 使用BC Group结构控股

• 强调撮合内控与RO履职文档完整性

• 成功点：撮合系统100%自主开发，符合“不可链上撮合”原则

2. HashKey Exchange（持牌交易平台）

• 采用“交易所+基金管理+顾问”三牌照协同

• 强化灾备演练机制，每季度汇报演练日志

• 成功点：全面冷钱包资产隔离管理

3. HKbitEX（申请中）

• 采取家族办公室结构 + 多层董事会审批机制

• 成功点：多RO协作制度，客户适当性评估模型科学

报告目录（摘要）：

第1章｜申请概览与关键时间线
第2章｜平台系统架构对比
第3章｜人员结构与合规团队配置
第4章｜业务流程合规演示说明
第5章｜风险防控案例提炼
第6章｜适合中小平台的优化建议
文件形式建议：

/Successful_VASP_Case_Studies/
├─ OSL_Case_Analysis.pdf
├─ HashKey_Structure_Insight.pdf
├─ SFC_VASP_Comparison_Table.xlsx
├─ Timeline_Template.pptx

如您需要获取全套 Word + PDF + EXCEL 格式打包版本，或希望我们协助撰写贵公司定制版模板，请联系：

仁港永胜 www.jrp-hk.com 手机:15920002080（深圳/微信同号） 852-92984213（Hongkong/WhatsApp）获取帮助，以确保业务合法合规！

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