请问香港虚拟资产OTC牌现在可以申请了吗？

目前，香港正积极推进对虚拟资产场外交易（OTC）服务的监管立法。

2024年2月8日，香港政府发布了《有关规管虚拟资产场外交易的立法建议》的公众咨询文件，建议修订《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》，以设立新的虚拟资产场外交易服务提供者发牌制度。

根据该建议，所有在香港提供虚拟资产OTC服务的营运者将需要向香港海关申请相关牌照。

目前，该立法建议仍处于公众咨询阶段，尚未正式实施。

因此，现阶段尚无法申请虚拟资产OTC牌照。

建议您密切关注香港政府和相关监管机构的最新公告，以获取最新的政策动态。
同时，您可以参考香港证监会发布的有关虚拟资产交易平台的监管指引，以了解当前的监管框架和要求。

目前香港对提供虚拟资产场外交易（OTC）服务的营运者监管正在逐步完善。如果您计划申请香港虚拟资产OTC服务营运者牌照，可以参考以下信息：

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1. 监管背景与法规

香港对虚拟资产交易服务的监管主要由以下机构和法规主导：

• 香港证券及期货事务监察委员会（SFC）：
  • 针对提供虚拟资产相关服务（如交易、资产管理）发布监管指引。
  • 虚拟资产可能被视为证券或期货合约，需要符合《证券及期货条例》（SFO）的相关规定。
• 《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（AMLO）：
  • 自2023年6月1日起，香港正式实施虚拟资产服务提供者（VASP）发牌制度，要求在香港提供虚拟资产交易服务的营运者必须向香港证监会申请牌照。

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2. OTC服务的监管要求

虚拟资产OTC服务的监管重点

• 适用范围：
  • 提供场外交易（OTC）虚拟资产买卖服务，包括为客户撮合交易的服务。
  • 提供虚拟资产与法定货币、其他虚拟资产之间的兑换服务。
• 必须持牌：
  • 如果虚拟资产OTC服务涉及证券型代币（Security Token），必须持有香港SFC的相关牌照（如第1类或第7类）。
  • 若OTC服务专注于非证券型虚拟资产（如比特币、以太坊），仍需根据AMLO申请VASP牌照。

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3. VASP牌照申请条件

申请条件

1. 公司注册：

   • 公司必须在香港注册为有限责任公司。
   • 必须设有实体办公地址，且不得使用虚拟办公地址。

2. 管理团队：

   • 任命至少两名负责人员（Responsible Officers，RO）和一名合规主管。
   • 所有高级管理人员需具备相关经验，并通过SFC的胜任能力评估。

3. 财务要求：

   • 确保公司具备足够的财务资源，满足最低实缴资本要求。
   • 必须提交全面的财务计划和风险评估。

4. 合规要求：

   • 建立完善的反洗钱（AML）及打击恐怖分子资金筹集（CFT）制度。
   • 制定客户尽职调查（KYC）程序，确保服务仅限专业投资者。

申请流程

1. 准备材料：
   • 公司注册证明文件。
   • 负责人员和董事的资历证明。
   • 风险管理及合规政策文件。
2. 提交申请：
   • 向香港SFC递交完整申请，包括申请表和所需附加材料。
3. 审批及核准：
   • SFC会审查申请材料并进行尽职调查。
   • 审批时间通常为6-12个月。

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4. 合规运营要求

• 交易监控：

  • 需记录所有OTC交易，包括交易金额、时间、对手方信息等。
  • 对大额或可疑交易需及时向香港金融情报办公室（JFIU）报告。

• 风险披露：

  • 向客户披露虚拟资产交易的潜在风险，包括价格波动、技术风险等。

• 年度报告：

  • 每年向SFC提交财务报告和合规运营报告。

• 定期审计：

  • 确保虚拟资产和客户资金分开存放，并接受独立审计。

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5. 申请时间和费用

• 时间：
  • 从材料准备到牌照核准，通常需要 6-12个月。
• 费用：
  • SFC牌照申请费和年度监管费根据业务规模而定，具体金额需参考最新规定。

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6. 注意事项

• 法律咨询：建议聘请专业的法律顾问协助申请，确保符合所有监管要求。
• 持续合规：牌照获得后需定期更新合规政策，并接受SFC的定期审查。
• 专业投资者：虚拟资产OTC服务仅限专业投资者，需严格遵守客户分类规定。

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推荐行动

1. 评估需求：
   • 确定您的业务是否涉及需要牌照的活动，并确认OTC服务的资产范围。
2. 咨询服务商：
   • 联系熟悉香港虚拟资产监管的专业机构或服务商，获取量身定制的申请和合规方案。
3. 准备资料：
   • 开始准备所需的申请材料，特别是合规和财务文件。

如需进一步协助，包括申请、合规指导及后续维护服务，请随时联系仁港永胜 www.cnjrp.com 获取帮助，以确保业务合法合规！