香港证监会SFC 1号2号4号9号牌照出售，Hong Kong SFC 1, 2, 4, and 9 licenses for sale

香港证监会SFC（1号2号4号9号）牌照出售

Hong Kong SFC 1, 2, 4, and 9 licenses for sale

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香港SFC 1号牌：香港证券交易牌照，
香港SFC 2号牌：香港期货交易牌照，
香港SFC 4号牌：证券投资咨询服务牌照，
香港SFC 9号牌：提供资产管理牌照

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香港证监会SFC 1号、2号、4号、9号牌照申请指南

一、牌照介绍

1. 1号牌照（证券交易）
   允许机构提供证券买卖、承销、基金配售等服务，涵盖股票、债券、期权等金融产品。根据业务类型，分为“持有客户资产”和“不持有客户资产”两种模式，前者要求更严格。

2. 2号牌照（期货合约交易）
   用于提供商品或指数期货的买卖及经纪服务。高风险业务需严格合规。部分情况下（如非结算式交易商），资本要求可降低至50万港币。

3. 4号牌照（证券咨询）
   允许发布证券研究报告、提供投资建议，常与1号、9号牌照组合使用。持有者可对全球证券标的（包括A股）提供意见。

4. 9号牌照（资产管理）
   全权委托管理客户资产，可投资股票、债券、衍生品等全品类资产（虚拟资产不超过AUM的10%）。是内地私募机构拓展海外业务的核心牌照。

二、申请条件

1. 公司资质

   • 需在香港注册成立有限公司，或注册的非香港公司（如开曼公司）。
   • 需在香港设立实际办公地址（甲级写字楼，非虚拟地址）。

2. 资本要求

   • 1/4/9号牌照：注册资本500万港币，实缴且维持300万港币流动性资本。
   • 2号牌照：若为核准介绍代理人或非结算交易商，流动资本最低50万港币；其他情况与1号牌照要求一致。

3. 人员要求

   • 每牌照需至少2名负责人员（RO），其中1名需常驻香港且为董事局成员。
   • RO需通过专业考试（如香港卷七、八或大陆卷一、二）并具备3-5年相关经验。
   • 管理团队需具备合规架构、内部监控系统及风险管理能力。

三、合规要求

1. 业务架构与风控

   • 需建立完善的内部监控系统，包括风险管理制度、客户资金隔离机制等。

2. 持续合规运营

   • 定期提交财务报告、年度申报表，接受SFC现场审查。

3. 保险要求

   • 需购买与业务规模匹配的保险，覆盖潜在风险。

四、注册流程

1. 准备阶段

   • 注册香港公司、租赁办公地址、招聘RO及团队（约1-3个月）。

2. 材料提交

   • 提供公司注册证明、商业计划书、RO资格证明、资本验资报告等。

3. 证监会审核

   • 初步审核（约6周）→ 补充材料（如需）→ 终审（约4周）。总周期通常6-8个月。

4. 牌照发放

   • 审核通过后，缴纳牌照费并完成银行账户开立，正式获牌。

五、后续维护与续牌

1. 年费与申报

   • 每年需缴纳牌照年费（根据业务类型浮动），提交周年申报表。逾期未缴或未提交可能导致牌照撤销。

2. 合规审计

   • 定期进行财务审计，确保资本充足率达标（如维持300万港币流动性）。

3. 人员持续培训

   • RO需参与SFC要求的持续专业培训，保持资格有效性。

六、特殊注意事项

1. 牌照组合申请

   • 1+4+9号牌照组合可覆盖交易、咨询、资产管理全链条，但需至少3名RO（可部分重叠）。

2. 并购路径

• 收购现有持牌公司可缩短时间（约3-6个月），但需尽调历史合规性，成本较高（可能达千万港币）。

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七、香港证监会SFC受规管活动的类别

根据《证券及期货条例》附表5，香港证监会（SFC）对以下十三种活动进行规管。凡未获得所需牌照或注册，在香港进行受规管活动或向香港的投资大众积极推广任何构成受规管活动的服务，均属触犯严重罪行。

受规管活动类别

1. 第1类：证券交易
2. 第2类：期货合约交易
3. 第3类：杠杆式外汇交易
4. 第4类：就证券提供意见
5. 第5类：就期货合约提供意见
6. 第6类：就机构融资提供意见
7. 第7类：提供自动化交易服务
8. 第8类：提供证券保证金融资
9. 第9类：提供资产管理
10. 第10类：提供信贷评级服务
11. 第11类：场外衍生工具产品交易或就场外衍生工具产品提供意见
12. 第12类：为场外衍生工具交易提供客户结算服务
13. 第13类：为相关集体投资计划提供存管服务

• 注：第13类就发牌而言尚未实施。

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缴足股本及速动资金的最低要求

根据《香港SFC发牌手册-2024年》中的内容，香港证监会（SFC）对持牌法团根据不同受规管活动要求维持的缴足股本及速动资金的最低数额如下：

不同的受规管活动有不同的缴足股本和速动资金要求。以下是详细的要求：

第1类：证券交易

• (a) 核准介绍代理人或买卖商
  • 缴足股本：不适用
  • 速动资金：$500,000
• (b) 提供证券保证金融资或担任私人开放式基金型公司的保管人
  • 缴足股本：$10,000,000
  • 速动资金：$3,000,000
• (c) 其他情况
  • 缴足股本：$5,000,000
  • 速动资金：$3,000,000

第2类：期货合约交易

• (a) 核准介绍代理人、买卖商或期货非结算交易商
  • 缴足股本：不适用
  • 速动资金：$500,000
• (b) 其他情况
  • 缴足股本：$5,000,000
  • 速动资金：$3,000,000

第3类：杠杆式外汇交易

• (a) 核准介绍代理人
  • 缴足股本：$5,000,000
  • 速动资金：$3,000,000
• (b) 其他情况
  • 缴足股本：$30,000,000
  • 速动资金：$15,000,000

第4类：就证券提供意见

• (a) 若受限于不得持有客户资产的发牌条件
  • 缴足股本：不适用
  • 速动资金：$100,000
• (b) 其他情况
  • 缴足股本：$5,000,000
  • 速动资金：$3,000,000

第5类：就期货合约提供意见

• (a) 若受限于不得持有客户资产的发牌条件
  • 缴足股本：不适用
  • 速动资金：$100,000
• (b) 其他情况
  • 缴足股本：$5,000,000
  • 速动资金：$3,000,000

第6类：就机构融资提供意见

• (a) 若担任保荐人
  • 持有客户资产：$10,000,000
  • 不得持有客户资产：$10,000,000
• (b) 若并非担任保荐人
  • 持有客户资产：$5,000,000
  • 不得持有客户资产：不适用

第7类：提供自动化交易服务

• 缴足股本：$5,000,000
• 速动资金：$3,000,000

第9类：提供资产管理

• (a) 若受限于不得持有客户资产的发牌条件
  • 缴足股本：不适用
  • 速动资金：$100,000
• (b) 其他情况
  • 缴足股本：$5,000,000
  • 速动资金：$3,000,000

第10类：提供信贷评级服务

• (a) 若受限于不得持有客户资产的发牌条件
  • 缴足股本：不适用
  • 速动资金：$100,000
• (b) 其他情况
  • 缴足股本：$5,000,000
  • 速动资金：$3,000,000

第13类：为相关集体投资计划提供存管服务

• 缴足股本：$10,000,000
• 速动资金：$3,000,000

这些是各类受规管活动的缴足股本和速动资金最低要求。不同的受规管活动有不同的要求，具体依据业务范围和条件进行调整。

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这些要求确保了香港市场上从事这些活动的公司在财务上具备足够的实力进行规范运营，保障投资者的利益。

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总结

香港SFC牌照的申请核心在于公司资质、资本要求、合规体系建设以及人员要求。通过逐步完善业务架构和风控措施，申请者可以有效地满足香港证监会的监管标准，并顺利完成牌照申请及后续维护。在选择合适的牌照类型时，申请者需要根据自身业务需要和合规能力进行规划，合理安排人员和资源，确保能够顺利运营和持续合规。

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